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因未能有用设施磋磨所个别使命主谈主员合手业行为，华安证券股份有限公司（下称“华安证券”，600909）磋磨所负责东谈主被经受出具警示函的行政监管措施。

3月3日，安徽证监局浮现《对于对尹沿技经受出具警示函措施的决定》称，经查，华安证券未能有用设施磋磨所个别使命主谈主员合手业行为，上述行为违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理见解》（证监会令第166号）第六条第四项的法则。

安徽证监局指出，尹沿技手脚华安证券磋磨所负责东谈主，对此负有平直料理连累。

证实《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理见解》第三十二条第一款的法则，安徽证监局决定对尹沿技经受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

值得一提的是，开年以来的2个多月内，华安证券已屡次被安徽证监局点名。

具体而言，1月17日，安徽证监局发布《对于对华安证券股份有限公司经受出具警示函措施的决定》称，经查，华安证券存在两方面问题：一是私募基金托管业务方面，部分轨制法则的可实践性不彊，部分居品的公约审查和准入管控不严格、信息浮现复核不到位、未在基金依期讲述中出具托管东谈主讲述、紧要事项讲述不足时。二是职工料理方面，未能有用设施个别使命主谈主员合手业行为，响应出公司合规料理不到位。

证实《证券投资基金托管业务料理见解》第四十条、《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理见解》第三十二条第一款的法则，安徽证监局决定对华安证券经受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

“华安证券应持重查找和整改问题，加强有关法律法例学习，强化各项业务里面范畴和合规料理，按照里面问责轨制对有关连累东谈主员进行里面问责，并向我局提交书面整改和问责讲述，根绝访佛事件再次发生。”安徽证监局强调。

而在1月3日，安徽证监局发布公告称，经查，华安证券合肥高新区证券买卖部未经受有用措施严格设施职工合手业行为，存在买卖部职工永久使用办公处所电脑进行代客搭理下单操作的情况。

“上述行为违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理见解》（证监会令第166号，以下简称《合规料理见解》）第六条第四项法则。李佳构为时任买卖部负责东谈主，对上述问题负有料理连累，违背了《合规料理见解》第十条第一款法则。”安徽证监局指出。

证实《合规料理见解》第三十二条第一款法则，安徽证监局决定对华安证券合肥高新区证券买卖部、李杰经受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

“华安证券合肥高新区证券买卖部应经受切实有用的整改措施，加强职工合手业行为料理，完善内控机制，切实作念到合规盘算。”安徽证监局强调。

官网良友涌现，华安证券前身是1991年竖立的安徽省证券公司，安徽省第一家专营证券机构。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券往复中心的证券类财富的基础上，增资扩股竖立华安证券有限连累公司，是安徽省最早竖立的详细类证券公司。而后，履历详细料理和屡次增资扩股，于2012年合座变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海证券往复所挂牌上市。

分支机构方面，华安证券共设证券分支机构151家，期货分支机构13家，是华富基金（公募基金）的第一大鼓动，并全资领有华安资管（财富料理）、华安嘉业（私募基金）、华富瑞兴（另类投资）、华安期货、华安新兴（投资商讨）和华安证券（香港）。

功绩方面，法例2024年12月末，华安证券总财富1033亿元，同比增幅29.87%；归母净财富225亿元，同比增幅7.02%。2024年全年累计竣事买卖收入45.62亿元、归母净利润14.84亿元，辩认同比增长24.93%、16.48%。

法例3月4日收盘，华安证券收报5.66元/股欧美性爱区，涨0.53%。